界龙实业内幕交易案后续:董事长球友卷入,被罚没990万元

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界龙实业内幕交易案后续:董事长球友卷入,被罚没990万元

2018-06-14 10:44:03 来源: 澎湃新闻

  来源标题:界龙实业内幕交易案后续:董事长球友卷入,被罚没990万元

  又一内幕交易案受到监管层惩处,这一次,被罚的不是上市公司高管,而是董事长的高尔夫球友。

  6月12日,上海证监局发布行政处罚决定书,就吴永根内幕交易上海界龙实业集团股份有限公司(界龙实业,600836)股票案做出处罚,决定没收其违法所得247.47万元,并处以罚款742.42万元,罚没总金额达到989.89万元。

  据上海证监局披露,此次被处罚的吴永根,是界龙实业董事长费屹立的高尔夫球友。

  事情还得追溯到2015年中。当时,界龙集团董事长、界龙实业实际控制人费钧德萌生了收购上海伊诺尔实业集团有限公司、上海伊诺尔防伪技术有限公司、北京伊诺尔印务有限公司股权的想法。

  之后,费钧德通过中间人与伊诺尔方面取得联系,在谈判之后就交易价格和相应的盈利承诺达成一致。

  界龙集团是界龙实业的第一大股东。费屹立是费钧德的儿子,同样也是收购股权这一内幕信息的知情人。

  此外,在商讨股权收购事宜的期间,二人还产生了高送转的想法。

  2016年3月21日收盘后,界龙实业申请停牌。

  2016年3月26日,界龙实业发布《2016年度非公开发行A股股票预案》等多个公告,披露了界龙实业拟非公开发行股票募集资金用于收购伊诺尔的预案。

  同日,界龙实业还发布了《关于董事会审议高送转的公告》,公告称,公司董事会审议通过包括拟向全体股东每10股派发现金红利0.20元(含税),同时拟以资本公积向全体股东每10股转增10股在内的《2015年度利润分配预案》。

  经查实,作为费屹立的球友,吴永根在内幕信息公开前就和费屹立通讯联络频繁。

  2016年3月18日,也就是在界龙实业宣布股权收购和高送转方案之前,吴永根控制本人证券账户,买入成交界龙实业股票44.43万股,成交金额达到1062.15万元。

  股票复牌后,吴永根又在2016年3月28日就把全部持仓卖出,成交金额为1311.57万元。

  这短短10天,吴永根就获利247.47万元。

  上海证监局认为,吴永根证券账户交易界龙实业股票的时间和吴永根同内幕信息知情人费屹立联络接触的时间、内幕信息的公开时间高度吻合。2016年3月18日之前,吴永根证券账户从未交易过界龙实业股票,买入界龙实业股票为开户以来单日买入金额最大的股票,买入金额较之前交易的其他股票明显放大。吴永根证券账户买入界龙实业股票的资金,来源于2016年3月18日当天早晨基金赎回所得,当天一开盘,吴永根证券账户就用基金赎回的资金连续委托买入界龙实业股票,全天没有买入其他股票,交易行为存在明显异常且无合理解释。

  因此,吴永根的这次交易被认定为内幕交易,且不具有《行政处罚法》规定的从轻、减轻或免于处罚的情形。

  最终,这笔247.47万元的违法所得被悉数没收。此外,上海证监局还对吴永根处以顶格的“没一罚三”,罚款742.42万元。罚没金额总计为989.89万元。

  近千万元的罚没规模,即使从全国范围来看,在2018年以来的内幕交易处罚中,也算是排列前位。

  澎湃新闻记者还发现,这一内幕交易案或是此前界龙集团内幕交易案的“衍生品”。

  3月26日,上海证监局曾对费钧德、费屹立以及界龙集团这三个主体分别下发行政处罚决定书。

  决定书披露,界龙集团先后于2015年3月26日、4月29日起向费某娟、孙某波借用该二人名下的证券账户进行证券交易。借用账户期间,上述两账户多次交易沪深证券交易所上市股票,截至调查日,两账户均处于亏损状态。

  不过,交易自家股票倒是获利不少。

  在前文所提到的内幕信息公开前,界龙集团通过自有证券账户于2016年1月27日至2月15日累计买入界龙实业股票102万股,通过“费某娟”证券账户于2016年1月27日至29日累计买入界龙实业股票111.12万股。截至调查日,界龙集团通过自有证券账户买入的界龙实业股票尚未卖出,通过“费某娟”证券账户买入的界龙实业股票已于2016年9月21日至30日全部卖出。上述交易累计获利577.2万元。

  最终,对界龙实业非法利用他人账户从事证券交易的行为,上海证监局责令界龙集团改正,并处以10万元罚款;费钧德和费屹立作为直接负责的主管人员,被给予警告,双双被处以5万元罚款。

  而对于公司的内幕交易行为,上海证监局决定,没收界龙集团577.2万元的违法所得,并处以同等金额的罚款,罚没总计1154.4万元。此外,费钧德和费屹立被给予警告,并各自处以30万元罚款。

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